La prohibición de helado de Hong Kong y la industria de tres años-www.xici.net

La prohibición de helado de Hong Kong y la app Sina Blogger en tres años: en la línea de una orientación a las instituciones del mercado de valores level2 la Comisión de valores y futuros (SFC) Prohibición de helado (mujeres) y la industria de tres años a partir de 2016, el 20 de febrero de 2019 el 19 de mayo de 2 mes (nota 1).La Comisión, tras investigar la adopción de medidas disciplinarias de la disciplina.La encuesta, en el estricto durante el período comprendido entre el 10 de junio de 2009 a 2011 en la forma de gestión de la Comisión por no discrecionales cuando un cliente en la cuenta de valores KGI Securities Asia Limited, en la situación de los clientes sin obtener la autorización para sus transacciones.Las cuentas de valores 严亦 su contraseña de acceso con el cliente para su negociación, instrucciones para el cliente pero no dentro de ella en su cuenta de valores que emite la venta de disco a mantener cualquier tipo de documentación.La Comisión considera que en rigor no realizar transacciones para sus clientes antes de obtener su autorización, en violación de las disposiciones de las directrices de la conducta, el carácter y el grado de fiabilidad que su cualificación y el candidato adecuado con licencia cuestionada (nota 2).En aspectos de comportamiento estricto tratamiento de la cuenta de valores (indicación de contraseña de cuenta de valores de uso que los clientes de sus clientes y no guardar ningún registro), muestra que ella no para de competencias apropiadas, la actitud de actuar con prudencia y diligencia, a beneficio de mantener el mejor cliente (nota 3).En la determinación de la pena, se han tenido en cuenta a todas las circunstancias pertinentes, incluido el abuso de un estricto registro cliente confianza en ella y ella no ha sufrido la acción disciplinaria.Nota: estrictamente de conformidad con las disposiciones del reglamento de la bolsa de valores autorizada para llevar a cabo el tipo 1 (Bolsa de valores), la categoría 4 (de valores) y 9 de categoría (gestión de activos) actividades reguladas, y durante el mes de abril de 2007 a 2014 el 4 por parte del personal responsable de la identidad, pertenece a la empresa. La gestión de activos Teda.Ella actualmente no está afiliado a ningún grupo de una licencia.La Comisión de Ética con criterios autorizados o registrados "(" Código de conducta "), las disposiciones del párrafo 7.1, titular de la licencia no debe realizar transacciones para sus clientes, a menos que antes de efectuar transacciones autorizadas en particular el cliente o de la persona designada para el comercio.El Código de conducta para el párrafo 2 establece los principios generales, el titular de la licencia en su negocio, deben estar adecuadamente las habilidades, la actitud de actuar con prudencia y diligencia, a fin de salvaguardar los intereses de los mejores clientes para garantizar la integridad y solidez en el mercado.Fuente: sitio web entra en dependencia de la SFC [Bar] debate Sina

香港证监会禁止严冰重投业界三年 新浪财经App:直播上线 博主一对一指导 港股level2行情 翻看机构底牌   证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止严冰(女)重投业界三年,由2016年2月20日起至2019年2月19日止(注1)。   证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现,严在2009年10月至2011年6月期间以非全权委讬的方式管理一名客户在凯基证券亚洲有限公司的证券帐户时,在未取得该客户授权的情况下替其进行交易。   严亦使用该客户的密码登入他的证券帐户替他进行交易,但没有为该客户就她在其证券帐户内发出买卖盘所给的指示,备存任何纪录。   证监会认为严没有在替其客户进行交易前取得其授权,违反了《操守准则》的规定,令她的品格、可靠程度与获发牌的适当人选资格受到质疑(注2)。   严在处理该证券帐户方面的行为(使用其客户的密码登入证券帐户及没有就该客户的指示备存任何纪录),显示她没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,以维护该客户的最佳利益(注3)。   证监会在厘定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括严滥用了客户对她的信任及她并无遭受纪律处分的纪录。   备注:   严根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)及第9类(资产管理)受规管活动,并在2007年4月至2014年4月期间以负责人员的身分隶属于泰达资产管理有限公司。她现时并不隶属任何持牌法团。   《证监会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第7.1段规定,持牌人不应为客户进行交易,除非在进行交易之前已获得该名客户或其指定的人士特定授权进行交易。   《操守准则》第2项一般原则规定,持牌人在经营其业务时,应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。   来源:香港证监会网站 进入【新浪财经股吧】讨论相关的主题文章: